天水市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案的通知
天政辦發(fā)〔2017〕133號(hào)
各縣區(qū)人民政府，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府有關(guān)部門(mén)，市屬及駐市有關(guān)單位：
《天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案》已經(jīng)市政府第8次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
天水市人民政府辦公室
2017年8月10日
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金
設(shè)立方案
為了發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，拓寬企業(yè)融資渠道,促進(jìn)中小企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的良好局面。根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》、《甘肅省促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》，參照《甘肅省中小企業(yè)發(fā)展基金設(shè)立方案》，制定天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案。
一、基金定位
天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是由市財(cái)政和社會(huì)資本共同出資設(shè)立,按市場(chǎng)化方式運(yùn)作,支持我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、教育、文化等各行業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)型中小企業(yè)發(fā)展的政策性投資基金�；饑@促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策目標(biāo)，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用和乘數(shù)效應(yīng)，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的基金管理體制和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，提高基金的運(yùn)行效率、投資收益和政策穿透力。
二、設(shè)立原則
�。ㄒ唬┞鋵�(shí)國(guó)家戰(zhàn)略
財(cái)政資金不以利潤(rùn)最大化為目的，通過(guò)適當(dāng)讓利等機(jī)制廣泛吸引社會(huì)資本共同支持中小微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、做大做強(qiáng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)大就業(yè)，落實(shí)省委、省政府和市委、市政府促進(jìn)中小微型企業(yè)發(fā)展的決策部署。
（二）構(gòu)建多元架構(gòu)
基金采取股權(quán)投資的方式直接投向中小企業(yè)，發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)吸引更多社會(huì)資本，確�；鹜断蚋皿w現(xiàn)政策要求，形成多元競(jìng)爭(zhēng)格局，確�；疬\(yùn)作有效。
�。ㄈ⿲�(shí)行市場(chǎng)運(yùn)作
基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、投后管理、到期退出均按照市場(chǎng)化方式管理，實(shí)行所有權(quán)、管理權(quán)、托管權(quán)分離，設(shè)立基金管理委員會(huì)進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)督，通過(guò)指定委托有資質(zhì)具備專(zhuān)業(yè)管理運(yùn)作能力的基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)運(yùn)行管理。
�。ㄋ模⿺U(kuò)大惠及范圍
基金投向市內(nèi)工業(yè)、科技、教育、農(nóng)業(yè)、文化、商貿(mào)流通等各行業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期成長(zhǎng)型中小企業(yè)。通過(guò)創(chuàng)新機(jī)制、加強(qiáng)溝通，擴(kuò)大惠及面，使各類(lèi)中小企業(yè)享受到國(guó)家政策，充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的積極性，提升中小企業(yè)發(fā)展能力。
三、基金規(guī)模
基金的資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算安排、各種產(chǎn)業(yè)扶持專(zhuān)項(xiàng)資金、部分企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)處置收益、基金收益、社會(huì)資本、捐贈(zèng)等�；鹗灼谝�(guī)模暫定為1.5億元，其中：市財(cái)政預(yù)算安排并整合市級(jí)涉及競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)資金5000萬(wàn)元,爭(zhēng)取省級(jí)中小企業(yè)發(fā)展基金5000萬(wàn)元，其余向社會(huì)資本募集。通過(guò)財(cái)政注資（從2017年起，連續(xù)五年市級(jí)財(cái)政預(yù)算每年安排5000萬(wàn)元）、募資社會(huì)資本等方式擴(kuò)大基金規(guī)模，利用3-5年使基金總規(guī)模達(dá)到5億元以上�；疬\(yùn)行穩(wěn)定后還可逐步考慮整合農(nóng)業(yè)、文化、教育等專(zhuān)項(xiàng)資金參與共建，適當(dāng)擴(kuò)大基金規(guī)模。
基金的存續(xù)期不超過(guò)10年，存續(xù)期滿(mǎn)后可根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際需要和基金運(yùn)行情況適當(dāng)延續(xù)。
四、投資領(lǐng)域
一是推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，培養(yǎng)和打造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎；二是支持中小“專(zhuān)、精、特、新”企業(yè)、“小巨人”企業(yè)，中小微型企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展、與大企業(yè)協(xié)作配套等技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)目；三是規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為規(guī)模以上企業(yè)；四是推進(jìn)實(shí)施“中國(guó)制造2025”，促進(jìn)工業(yè)化與信息化融合發(fā)展；五是推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃；六是推進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、高端服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展。
中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按工業(yè)和信息化部、統(tǒng)計(jì)局、發(fā)展改革委、財(cái)政部等關(guān)于中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金管理嚴(yán)格按照《政府投資基金暫行管理辦法》和《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》執(zhí)行，不得投資于股票、期貨、外匯、房地產(chǎn)和國(guó)家政策限制類(lèi)行業(yè)。
基金主要投資于注冊(cè)地、稅務(wù)登記在天水市境內(nèi)的中小企業(yè)和項(xiàng)目，對(duì)市內(nèi)企業(yè)投資資金原則上不低于基金實(shí)際募資額的85%。
五、組織架構(gòu)
中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金參照省中小企業(yè)發(fā)展基金設(shè)立架構(gòu)，基金設(shè)立理事會(huì)及理事會(huì)辦公室。理事會(huì)由市財(cái)政局、市工信委及基金主要社會(huì)出資人推薦人選組成。理事長(zhǎng)由市財(cái)政局提名推薦，副理事長(zhǎng)由市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農(nóng)業(yè)局提名推薦。
理事會(huì)負(fù)責(zé)審定基金章程、基金管理辦法、績(jī)效評(píng)價(jià)辦法等制度文件，決定基金設(shè)立、市財(cái)政出資安排、基金管理與績(jī)效評(píng)價(jià)等重大事項(xiàng)，監(jiān)督檢查并定期總結(jié)基金運(yùn)行情況，引導(dǎo)和監(jiān)督基金投向，不干預(yù)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作。
理事會(huì)辦公室設(shè)在市工信委，負(fù)責(zé)辦公室日常工作。理事會(huì)辦公室是理事會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)理事會(huì)日常工作，會(huì)同財(cái)政等部門(mén)起草理事會(huì)和理事會(huì)辦公室的工作規(guī)則、基金管理辦法和績(jī)效評(píng)價(jià)辦法、基金章程和基金合伙人協(xié)議，督促基金管理機(jī)構(gòu)完成資金募集，組織對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和工作評(píng)價(jià)，定期向理事會(huì)報(bào)告基金運(yùn)行情況。
基金設(shè)立專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)，由市財(cái)政局、市工信委、市發(fā)改委、市科技局、市工商局、市農(nóng)業(yè)局等有關(guān)部門(mén)推薦人選組成。專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)負(fù)責(zé)向理事會(huì)提供投資及基金管理等方面的政策建議，發(fā)揮監(jiān)督評(píng)價(jià)作用，不參與基金的投資決策。
基金實(shí)行市場(chǎng)運(yùn)作，根據(jù)基金出資人協(xié)議依法合規(guī)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，按照有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定向基金出資人報(bào)告基金運(yùn)行情況，維護(hù)出資人權(quán)益，實(shí)現(xiàn)約定目標(biāo)�；鹬卮笸顿Y事項(xiàng)必須通過(guò)協(xié)議約定的機(jī)制進(jìn)行決策，確保實(shí)現(xiàn)政府政策目標(biāo)；一般投資事項(xiàng)由基金內(nèi)設(shè)的投資決策委員會(huì)決策。
六、管理機(jī)構(gòu)
選定中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的具體運(yùn)營(yíng)管理。管理機(jī)構(gòu)按照有關(guān)委托管理協(xié)議具體開(kāi)展基金的投資運(yùn)營(yíng)，并認(rèn)繳一定比例的份額。具體履行以下職責(zé)：建立完善中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控制度；提交中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金使用方案報(bào)理事會(huì)審定；負(fù)責(zé)項(xiàng)目的調(diào)研論證和投資管理，建立理事會(huì)監(jiān)管下的項(xiàng)目庫(kù)和滾動(dòng)備選機(jī)制；每半年向理事會(huì)提交基金管理運(yùn)作的書(shū)面報(bào)告；確定符合條件的商業(yè)銀行作為基金托管銀行，按托管協(xié)議進(jìn)行管理。
基金理事會(huì)從籌資、投資、管理、退出等多個(gè)角度構(gòu)建完整的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，定期對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，辦公室負(fù)責(zé)具體工作。對(duì)未通過(guò)考核的基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)基金出資人同意后予以更換�；鹜ㄟ^(guò)委托管理協(xié)議約定最低預(yù)期投資收益率（以下稱(chēng)“門(mén)檻收益率”），并根據(jù)基金投資運(yùn)營(yíng)情況，向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。管理費(fèi)與基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)掛鉤，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)須達(dá)到門(mén)檻收益率后方可提取。
七、收益分配與退出
�。ㄒ唬┦找娣峙��；鹗找娣峙渥裱跋然乇竞蠓旨t”的原則。為增強(qiáng)基金對(duì)社會(huì)資本的吸引力，激勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，存續(xù)期內(nèi)分紅時(shí)，對(duì)門(mén)檻收益率以?xún)?nèi)的收益，市財(cái)政出資和基金管理機(jī)構(gòu)出資部分最后參與分紅；對(duì)超過(guò)門(mén)檻收益率的部分，基金管理機(jī)構(gòu)先提取績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，剩余部分原則上由各出資人按出資比例分配。市財(cái)政資金參股基金實(shí)現(xiàn)的收益可適當(dāng)讓利，調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的投資積極性，提高基金的募資能力。
�。ǘ┗鹜顺��；饝�(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出�；鹨话阃ㄟ^(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。
八、風(fēng)險(xiǎn)防控
�。ㄒ唬┙⒒疬\(yùn)行情況審計(jì)制度。
�。ǘ┗饘�(shí)行托管專(zhuān)戶(hù)管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，專(zhuān)賬核算。
�。ㄈ榇_保資金的流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，原則上基金對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)的股權(quán)投資不超過(guò)企業(yè)股權(quán)比例的20%。
�。ㄋ模樘岣呋鹜顿Y質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并在基金出資人協(xié)議中予以明確規(guī)定。
�。ㄎ澹┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、成熟的投資管理理念、專(zhuān)業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)、標(biāo)準(zhǔn)化的投資決策流程、嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、嚴(yán)格的外部監(jiān)管和信息披露制度。
附件：天水市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新投資基金理事會(huì)成員名單 |
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